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关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第7号——中期报告和季度报告（试行）》的通知2024-12-04[全文]
上证发〔2024〕148号 各市场参与人： 为了规范公开募集基础设施证券投资基金中期报告和季度报告信息披露，保护投资者的合法权益，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基…
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关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第6号——年度报告（试行）》的通知2024-12-04[全文]
上证发〔2024〕147号 各市场参与人： 为了规范公开募集基础设施证券投资基金年度报告信息披露，保护投资者的合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所公开募集基础设施证券…
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关于交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知2024-11-20[全文]
上证发〔2024〕132号 各市场参与人： 为了规范交易型开放式指数基金（以下简称ETF）通过上海证券交易所（以下简称本所）交易系统开展的网上现金认购业务，优化网上现金认购期相关安排，根据《上…
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关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知2024-11-20[全文]
上证发〔2024〕134号 各会员单位及其他市场参与人： 为促进融资融券业务健康长远发展，优化标的证券结构，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融…
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关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第6号——轻资产、高研发投入认定标准（试行）》的通知2024-10-28[全文]
上证发〔2024〕130号 各市场参与人： 为了贯彻落实《中国证监会关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》要求，细化“轻资产、高研发投入”企业的认定标准，鼓励科创板上市公…
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关于中国铁路建设债券发行上市交易有关事项的通知2024-10-28[全文]
上证发〔2024〕126号 各市场参与人： 为了贯彻党中央、国务院关于企业债券发行审核职责划转的决策部署，落实中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关工作安排，进一步提升交易所债券市场…
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关于发布《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款（2024年修订）》的通知2024-10-28[全文]
上证发〔2024〕123号 各市场参与人： 根据《上海证券交易所沪港通业务实施办法》和中国证券登记结算有限责任公司《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》等有关规定，…
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关于发布《上海证券交易所会员管理规则适用指引第5号——会员交易及相关系统接入与应用管理》的通知2024-10-23[全文]
上证发〔2024〕117号 各市场参与人： 为了进一步规范会员交易及相关系统接入与应用管理，维护正常交易秩序，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》…
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关于发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024年修订）》的通知2024-10-23[全文]
上证发〔2024〕112号 各市场参与人： 为了落实中国证监会《关于深化科创板改革 服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》的有关意见，完善科创板新股市值配售安排，根据《证券发行与承销管理办法…
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关于沪港通交易信息披露机制调整相关事项的通知2024-10-23[全文]
上证发〔2024〕106号 各市场参与人： 为进一步优化沪港通机制，保证市场整体信息披露的一致性，2024年4月12日，沪深港交易所宣布将同步调整沪深港通交易信息披露机制。根据《上海证券交易所…
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关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则适用指引第1号——发行备案（2024年修订）》的通知2024-10-18[全文]
上证发〔2024〕107号 各市场参与人： 为了进一步规范公司债券（含企业债券）发行备案业务，结合业务发展情况和工作实践，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成《上海证券交易所公司债券发行承销…
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关于发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务（2024年修订）》的通知2024-10-18[全文]
上证发〔2024〕102号 各市场参与人： 为了进一步发挥基金做市商功能，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》进行了修订，细化了…
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关于调整融券交易保证金比例的通知2024-10-18[全文]
上证发〔2024〕98号 各市场参与人： 为加强融券逆周期调节，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）现就调整融券交易保证金比例相关安排通知如下： 一、投资者融券卖出时，融券保证金比…
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关于融资融券标的证券2024年第二季度定期调整有关事项的通知2024-10-18[全文]
上证发〔2024〕94号 各会员单位及其他市场参与人： 为促进融资融券业务健康长远发展，优化标的证券结构，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融券…
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关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知2024-10-18[全文]
上证发〔2024〕76号 各市场参与人： 为了进一步扩大沪港通ETF范围，持续优化完善互联互通机制，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成了《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）…
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关于发布《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引（2024年5月修订）》的通知2024-09-18[全文]
上证发〔2024〕74号 各市场参与人： 为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范科创板上市公司股东通过询价转让和配售方…
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关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知2024-09-18[全文]
上证发〔2024〕73号 各市场参与人： 为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知2024-09-18[全文]
上证发〔2024〕72号 各市场参与人： 为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据…
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关于发布《上海证券交易所投资者服务热线工作办法》的通知2024-09-18[全文]
上证发〔2024〕65号 各市场参与人： 为持续推动“开门办服务”走深走实，畅通投资者诉求反映渠道，根据《证券法》《证券交易所管理办法》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所投资者服…
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关于发布《上海证券交易所举报工作办法（2024年修订）》的通知2024-09-18[全文]
上证发〔2024〕64号 各市场参与人： 为持续推动“开门办服务”走深走实，畅通诉求反映渠道，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》等有关规定，上海证券交易所…
